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首頁 > 服務 > 仿真交易 > 業務指南

服務Service
業務指南
批量客戶開戶文件接口說明書
2010-03-16
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微信二維碼

1 單位投資者開戶文件格式

投資者開戶文件可以完成如下幾個功能：

1. 向中金所備案開戶資料，為投資者新申請投資者編碼。

2. 向中金所備案開戶資料，為投資者修改投資者資料。

3. 向中金所備案開戶資料，為已有投資者編碼的投資者在新會員處進行開戶登記。

 

單位投資者開戶文件名為：aco_會員代碼_日期.csv，例如會員0001在2006-7-31日的單位投資者開戶文件名為：aco_0001_20060731.csv。

單位投資者開戶文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其字段順序和字段屬性如下：

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

公司名稱

C

50

Y

最多25個漢字

7

組織機構代碼

C

20

Y

 

8

營業執照

C

20

Y

 

9

稅務登記號碼

C

30

Y

 

10

企業性質

C

15

Y

見（1）

11

經營范圍

C

1000

Y

 

12

法人代表

C

30

Y

 

13

注冊資本

N

15.3

Y

 

14

注冊資本幣種

C

3

Y

見（2）

15

聯系人

C

30

Y

 

16

聯系電話

C

30

 

 

17

聯系電話2

C

30

 

 

18

傳真

C

30

 

 

19

電子郵件

C

50

 

 

20

網站地址

C

50

 

 

21

國家或地區

C

15

Y

見（3）

22

省

C

15

Y

見（4）

23

市

C

15

Y

見（4）

24

區

C

15

Y

見（4）

25

地址

C

100

Y

 

26

郵編

C

20

Y

 

27

開戶銀行

C

100

Y

 

28

開戶帳戶

C

50

Y

 

29

處理狀態

C

1

 

 

指定下單人

30

個人姓名

C

50

Y

 

31

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

32

證件類型

C

15

Y

見（5）

33

證件號碼

C

20

Y

 

34

國籍

C

30

Y

 

35

聯系電話1

C

30

Y

 

36

聯系電話2

C

30

 

 

37

聯系電話3

C

30

 

 

38

傳真

C

30

 

 

39

電子郵件

C

50

 

 

40

地址

C

100

Y

 

41

郵編

C

20

Y

 

資金調撥人

42

個人姓名

C

50

Y

 

43

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

44

證件類型

C

15

Y

見（5）

45

證件號碼

C

20

Y

 

46

國籍

C

30

Y

 

47

聯系電話1

C

30

Y

 

48

聯系電話2

C

30

 

 

49

聯系電話3

C

30

 

 

50

傳真

C

30

 

 

51

電子郵件

C

50

 

 

52

地址

C

100

Y

 

53

郵編

C

20

Y

 

結算單確認人

54

個人姓名

C

50

Y

 

55

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

56

證件類型

C

15

Y

見（5）

57

證件號碼

C

20

Y

 

58

國籍

C

30

Y

 

59

聯系電話1

C

30

Y

 

60

聯系電話2

C

30

 

 

61

聯系電話3

C

30

 

 

62

傳真

C

30

 

 

63

電子郵件

C

50

 

 

64

地址

C

100

Y

 

65

郵編

C

20

Y

 

開戶授權人

66

個人姓名

C

50

Y

 

67

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

68

證件類型

C

15

Y

見（5）

69

證件號碼

C

20

Y

 

70

國籍

C

30

Y

 

71

聯系電話1

C

30

Y

 

72

聯系電話2

C

30

 

 

73

聯系電話3

C

30

 

 

74

傳真

C

30

 

 

75

電子郵件

C

50

 

 

76

地址

C

100

Y

 

77

郵編

C

20

Y

 

78

業務類別

C

1

Y

1-　　　投機，2-套保，3-套利

目前只能填1

79

營業部代碼

C

8

Y

會員自行編排

 

 

 

 

 

 

（1）（2）（3）（4）（5）請參見《投資者開戶接口附件》

 

每一個字段詳細解釋：

1. 序號：用來標記本條記錄的號碼，從1開始，順序遞增。

2. 操作類型：001-投資者新開戶，投資者沒有投資者編碼的時候進行新開戶。002-投資者修改開戶資料，投資者進行開戶資料修改。003-投資者在會員處新開戶，交易所登記投資者和會員的對應關系。

3. 投資者編碼：當操作類型是001的時候，本字段留空（不用空格填充），其他操作類型填寫本投資者對應的投資者編碼。

4. 開戶會員：填寫提交本操作的會員代碼

5. 開戶附加信息：本字段給會員自行填寫，返回資料中將保留本字段內容。交易所對本字段不做效驗和檢查。

6. 公司名稱：投資者公司名稱。（投資者開戶資料修改不能修改本字段內容）。

7. 組織機構代碼：投資者的組織機構代碼（投資者開戶資料修改不能修改本字段內容）。

8. 營業執照：投資者的營業執照號碼（投資者開戶資料修改不能修改本字段內容）。

9. 稅務登記證號碼：投資者的稅務登記證號碼（投資者開戶資料修改不能修改本字段內容）。

10．企業性質：企業所屬的性質

11. 經營范圍：企業的經營范圍

12. 法人代表：企業的法人代表

13，14. 注冊資本，注冊資本幣種：企業的注冊資本金

15. 聯系人：企業的聯系人

16. 聯系電話：企業的聯系電話

17. 聯系電話2：企業的聯系電話

18. 傳真：企業的傳真號碼

19. 電子郵件：企業的電子郵件

20. 網站地址：企業的網站地址

21. 國家或地區：企業的地址所在國家或者地區代碼

22，23，24. 區，省，市：企業地址的省，市，區

25. 地址：企業的地址

26. 郵編：企業的郵編

27. 開戶銀行：企業的開戶銀行

28. 開戶帳戶：企業的開戶銀行帳戶

29. 處理狀態：留空（可以用空格填充）。

指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人 字段填寫說明：

30，42，54，66．個人姓名：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人姓名。

31，43，55，67. 性別：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人性別。

32，44，56，68. 證件類型/33，45，57，69證件號碼：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的有效證件。

34，46，58，70. 國籍：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的國籍

35，47，59，71. 聯系電話1：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的聯系電話1

36，48，60，72. 聯系電話2：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的聯系電話2

37，49，61，73. 聯系電話3：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的聯系電話3

38，50，62，74. 傳真：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的傳真

39，51，63，75. 電子郵件：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的電子郵件

40，52，64，76. 地址：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的聯系地址

41，53，65，77. 郵編：指定下單人/資金調撥人/結算單確認人/開戶授權人的郵編

78.業務類別：1-投機，2-套保，3-套利，用于識別同一交易編碼的多種交易類型，目前只能填1

79.營業部代碼：記錄客戶所屬的營業部，會員屬下的營業部編碼由會員自行編排

 

 

2 單位投資者開戶應答文件格式

交易所處理了單位投資者開戶文件之后，會給出單位投資者開戶應答文件。單位投資者開戶應答文件分為兩類文件，一類是直接給提交開戶申請的會員的應答文件，一類是給提交開戶申請的會員所屬結算會員的應答文件。如果提交開戶申請的會員，本身也負責其自身的結算，則只會有提交開戶申請會員的應答文件產生。

 

單位投資者開戶應答文件名為：aca_會員代碼_日期.csv，例如會員0001在2006-7-31日的單位投資者開戶應答文件名為：aca_0001_20060731.csv。

單位投資者開戶應答文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其格式如下：

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

公司名稱

C

50

Y

最多25個漢字

7

組織機構代碼

C

20

Y

 

8

營業執照

C

20

Y

 

9

稅務登記號碼

C

30

Y

 

10

企業性質

C

15

Y

見（1）

11

經營范圍

C

1000

Y

 

12

法人代表

C

30

Y

 

13

注冊資本

N

15.3

Y

 

14

注冊資本幣種

C

3

Y

見（2）

15

聯系人

C

30

Y

 

16

聯系電話

C

30

 

 

17

聯系電話2

C

30

 

 

18

傳真

C

30

 

 

19

電子郵件

C

50

 

 

20

網站地址

C

50

 

 

21

國家或地區

C

15

Y

見（3）

22

省

C

15

Y

見（4）

23

市

C

15

Y

見（4）

24

區

C

15

Y

見（4）

25

地址

C

100

Y

 

26

郵編

C

20

Y

 

27

開戶銀行

C

100

Y

 

28

開戶帳戶

C

50

Y

 

29

處理狀態

C

1

 

 

指定下單人

30

個人姓名

C

50

Y

 

31

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

32

證件類型

C

15

Y

見（5）

33

證件號碼

C

20

Y

 

34

國籍

C

30

Y

 

35

聯系電話1

C

30

Y

 

36

聯系電話2

C

30

 

 

37

聯系電話3

C

30

 

 

38

傳真

C

30

 

 

39

電子郵件

C

50

 

 

40

地址

C

100

Y

 

41

郵編

C

20

Y

 

資金調撥人

42

個人姓名

C

50

Y

 

43

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

44

證件類型

C

15

Y

見（5）

45

證件號碼

C

20

Y

 

46

國籍

C

30

Y

 

47

聯系電話1

C

30

Y

 

48

聯系電話2

C

30

 

 

49

聯系電話3

C

30

 

 

50

傳真

C

30

 

 

51

電子郵件

C

50

 

 

52

地址

C

100

Y

 

53

郵編

C

20

Y

 

結算單確認人

54

個人姓名

C

50

Y

 

55

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

56

證件類型

C

15

Y

見（5）

57

證件號碼

C

20

Y

 

58

國籍

C

30

Y

 

59

聯系電話1

C

30

Y

 

60

聯系電話2

C

30

 

 

61

聯系電話3

C

30

 

 

62

傳真

C

30

 

 

63

電子郵件

C

50

 

 

64

地址

C

100

Y

 

65

郵編

C

20

Y

 

開戶授權人

66

個人姓名

C

50

Y

 

67

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

68

證件類型

C

15

Y

見（5）

69

證件號碼

C

20

Y

 

70

國籍

C

30

Y

 

71

聯系電話1

C

30

Y

 

72

聯系電話2

C

30

 

 

73

聯系電話3

C

30

 

 

74

傳真

C

30

 

 

75

電子郵件

C

50

 

 

76

地址

C

100

Y

 

77

郵編

C

20

Y

 

78

業務類別

C

1

Y

 

79

營業部代碼

C

8

Y

 

80

開戶成功標記

C

1

Y

0-成功，其他失敗，失敗原因見備注

81

備注

C

160

Y

開戶成功或者失敗的結果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

給結算會員的單位投資者開戶結算會員應答文件名為：acr_會員代碼_日期.csv,例如會員0001在2006-7-31日的單位投資者開戶結算會員應答文件名為：acr_0001_20060731.csv。

單位投資者開戶結算會員應答文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其格式如下：

 

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

公司名稱

C

50

Y

最多25個漢字

8

組織機構代碼

C

20

Y

 

9

營業執照

C

20

Y

 

10

稅務登記號碼

C

30

Y

 

11

開戶成功標記

C

1

Y

0-成功，其他失敗，失敗原因見備注

12

備注

C

160

Y

開戶成功或者失敗的結果

 

 

3 個人投資者開戶文件格式

 

個人投資者開戶文件名為：apo_會員代碼_日期.csv，例如會員0001在2006-7-31日的個人投資者開戶文件名為：apo_0001_20060731.csv。

個人投資者開戶文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其字段順序和字段屬性如下：

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

個人姓名

C

50

Y

最多25個漢字

7

性別

C

1

Y

 

8

出生日期

C

8

Y

CCYYMMDD

9

證件類型

C

15

Y

見（5）

10

證件號碼

C

20

Y

 

11

工作單位

C

50

 

 

12

職業

C

40

Y

 

13

國籍

C

30

Y

 

14

聯系電話1

C

30

Y

 

15

聯系電話2

C

30

 

 

16

聯系電話3

C

30

 

 

17

傳真

C

30

 

 

18

電子郵件

C

50

 

 

19

國家或地區

C

15

Y

見（3）

20

省

C

15

Y

見（4）

21

市

C

15

Y

見（4）

22

區

C

15

Y

見（4）

23

地址

C

100

Y

 

24

郵編

C

20

Y

 

25

開戶銀行

C

100

Y

 

26

開戶帳戶

C

50

Y

 

27

處理狀態

C

1

 

 

指定下單人

28

個人姓名

C

50

Y

 

29

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

30

證件類型

C

15

Y

見（5）

31

證件號碼

C

20

Y

 

32

國籍

C

30

Y

 

33

聯系電話1

C

30

Y

 

34

聯系電話2

C

30

 

 

35

聯系電話3

C

30

 

 

36

傳真

C

30

 

 

37

電子郵件

C

50

 

 

38

地址

C

100

Y

 

39

郵編

C

20

Y

 

資金調撥人

40

個人姓名

C

50

Y

 

41

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

42

證件類型

C

15

Y

見（5）

43

證件號碼

C

20

Y

 

44

國籍

C

30

Y

 

45

聯系電話1

C

30

Y

 

46

聯系電話2

C

30

 

 

47

聯系電話3

C

30

 

 

48

傳真

C

30

 

 

49

電子郵件

C

50

 

 

50

地址

C

100

Y

 

51

郵編

C

20

Y

 

結算單確認人

52

個人姓名

C

50

Y

 

53

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

54

證件類型

C

15

Y

見（5）

55

證件號碼

C

20

Y

 

56

國籍

C

30

Y

 

57

聯系電話1

C

30

Y

 

58

聯系電話2

C

30

 

 

59

聯系電話3

C

30

 

 

60

傳真

C

30

 

 

61

電子郵件

C

50

 

 

62

地址

C

100

Y

 

63

郵編

C

20

Y

 

64

業務類別

C

1

Y

1-投機，2-套保，3-套利

目前只能填1

65

營業部代碼

C

8

Y

會員自行編排

 

 

 

 

 

 

（1）（2）（3）（4）（5）請參見《投資者開戶接口附件》

 

每一個字段詳細解釋：

1. 序號：用來標記本條記錄的號碼，從1開始，順序遞增。

2. 操作類型：001-投資者新開戶，投資者沒有投資者編碼的時候進行新開戶。002-投資者修改開戶資料，投資者進行開戶資料修改。003-投資者在會員處新開戶，交易所登記投資者和會員的對應關系。

3. 投資者編碼：當操作類型是001的時候，本字段留空（不用空格填充），其他操作類型填寫本投資者對應的投資者編碼。

4. 開戶會員：填寫提交本操作的會員代碼

5. 開戶附加信息：本字段給會員自行填寫，返回資料中將保留本字段內容。交易所對本字段不做效驗和檢查。

其他字段請參見單位投資者開戶文件格式

4 個人投資者開戶應答文件格式

交易所處理了個人投資者開戶文件之后，會給出個人投資者開戶應答文件。個人投資者開戶應答文件分為兩類文件，一類是直接給提交開戶申請的會員的應答文件，一類是給提交開戶申請的會員所屬結算會員的應答文件。如果提交開戶申請的會員，本身也負責其自身的結算，則只會有提交開戶申請會員的應答文件產生。

個人投資者開戶應答文件名為：apa_會員代碼_日期.csv，例如會員0001在2006-7-31日的個人投資者開戶應答文件名為：apa_0001_20060731.csv。

個人投資者開戶應答文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其格式如下：

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

個人姓名

C

50

Y

最多25個漢字

7

性別

C

1

Y

 

8

出生日期

C

8

Y

CCYYMMDD

9

證件類型

C

15

Y

見（5）

10

證件號碼

C

20

Y

 

11

工作單位

C

50

 

 

12

職業

C

40

Y

 

13

國籍

C

30

Y

 

14

聯系電話1

C

30

Y

 

15

聯系電話2

C

30

 

 

16

聯系電話3

C

30

 

 

17

傳真

C

30

 

 

18

電子郵件

C

50

 

 

19

國家或地區

C

15

Y

見（3）

20

省

C

15

Y

見（4）

21

市

C

15

Y

見（4）

22

區

C

15

Y

見（4）

23

地址

C

100

Y

 

24

郵編

C

20

Y

 

25

開戶銀行

C

100

Y

 

26

開戶帳戶

C

50

Y

 

27

處理狀態

C

1

 

 

指定下單人

28

個人姓名

C

50

Y

 

29

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

30

證件類型

C

15

Y

見（5）

31

證件號碼

C

20

Y

 

32

國籍

C

30

Y

 

33

聯系電話1

C

30

Y

 

34

聯系電話2

C

30

 

 

35

聯系電話3

C

30

 

 

36

傳真

C

30

 

 

37

電子郵件

C

50

 

 

38

地址

C

100

Y

 

39

郵編

C

20

Y

 

資金調撥人

40

個人姓名

C

50

Y

 

41

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

42

證件類型

C

15

Y

見（5）

43

證件號碼

C

20

Y

 

44

國籍

C

30

Y

 

45

聯系電話1

C

30

Y

 

46

聯系電話2

C

30

 

 

47

聯系電話3

C

30

 

 

48

傳真

C

30

 

 

49

電子郵件

C

50

 

 

50

地址

C

100

Y

 

51

郵編

C

20

Y

 

結算單確認人

52

個人姓名

C

50

Y

 

53

性別

C

1

Y

0-未知，1-男，2-女

54

證件類型

C

15

Y

見（5）

55

證件號碼

C

20

Y

 

56

國籍

C

30

Y

 

57

聯系電話1

C

30

Y

 

58

聯系電話2

C

30

 

 

59

聯系電話3

C

30

 

 

60

傳真

C

30

 

 

61

電子郵件

C

50

 

 

62

地址

C

100

Y

 

63

郵編

C

20

Y

 

64

業務類別

C

1

Y

 

65

營業部代碼

C

8

Y

 

66

開戶成功標記

C

1

Y

0-成功，其他失敗，失敗原因見備注

67

備注

C

160

Y

開戶成功或者失敗的結果

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

給結算會員的個人投資者開戶結算會員應答文件名為：apr_會員代碼_日期.csv,例如會員0001在2006-7-31日的個人投資者開戶結算會員應答文件名為：apr_0001_20060731.csv。

個人投資者開戶結算會員應答文件格式是以’,’分割的csv文件格式，其格式如下：

序號

字段名

類型

長度

必填

備注

1

序號

N

10

Y

本申請的序號

2

操作類型

C

3

Y

本申請操作的類型

3

投資者編碼

C

10

 

投資者編碼

4

開戶會員

C

4

Y

開戶會員

5

開戶附加信息

C

12

 

開戶附加信息

6

個人姓名

C

50

Y

最多25個漢字

7

證件類型

C

15

Y

見（5）

8

證件號碼

C

20

Y

 

9

開戶成功標記

C

1

Y

0-成功，其他失敗，失敗原因見備注

10

備注

C

160

Y

開戶成功或者失敗的結果

 

 

5 CSV文件格式填寫說明

字符串類型的字段，使用雙引號括起來作為字段，例如：

字段內容: 張三，csv中表達為：”張三”,

字段內容：浦東大道100號，csv中表達為：”浦東大道100號”

如果字符串類型的字段中本身包含雙引號，則使用兩個連續的雙引號表達一個雙引號，例如：

　 字段內容：測試”引號”內容,csv中表達為：”測試””引號””內容”

csv中每一條記錄占據一行，字段和字段之間用逗號分割，逗號前后的空格都計算為字段內容。

 

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